關(guān)于發(fā)布北京市碳排放權(quán)交易市場
相關(guān)配套制度的公告
為進一步規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易，保護交易市場交易主體的合法權(quán)益，維護交易市場秩序，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，本所修訂了北京市碳排放權(quán)交易市場相關(guān)配套制度，現(xiàn)予以發(fā)布，并于2025年5月1日施行。
2017年3月14日前已獲得國家應(yīng)對氣候變化主管部門備案的核證自愿減排量的交易適用《北京綠色交易所國家核證自愿減排量交易規(guī)則（試行）》，原有交易規(guī)則中未規(guī)定的參照北京市碳排放權(quán)交易市場相關(guān)配套制度執(zhí)行。
特此公告。
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北京市碳排放權(quán)交易市場風(fēng)險控制管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強北京市碳排放權(quán)交易風(fēng)險管理，維護交易主體合法權(quán)益，規(guī)范市場交易行為，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機構(gòu)）根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于北京市碳排放權(quán)交易風(fēng)險管理。在交易機構(gòu)進行北京市碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 交易機構(gòu)風(fēng)險管理實行漲跌幅限制制度、最大持倉量限制制度、大戶報告制度、誠信保證金制度、風(fēng)險警示制度、異常情況處理等。
第二章 漲跌幅限制制度
第四條 交易機構(gòu)實行漲跌幅限制制度。漲跌幅限制制度是指為防止交易價格的暴漲暴跌，抑制過度投機，對交易產(chǎn)品每日最大價格波動幅度予以限制的交易制度。
第五條 漲跌幅限制比例由交易機構(gòu)制定。超過交易機構(gòu)規(guī)定的漲跌幅限制的申報價格視為無效。
第六條 公開競價漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價的±10%，協(xié)議轉(zhuǎn)讓漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價的±30%。
第七條 出現(xiàn)下列情況之一的，交易機構(gòu)可以調(diào)整漲跌幅限制比例：
（一）交易產(chǎn)品交易價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲停或跌停時；
（二）交易機構(gòu)認為交易市場風(fēng)險發(fā)生明顯變化時；
（三）市生態(tài)環(huán)境部門或者交易機構(gòu)認為必要的其他情形。
第八條 交易機構(gòu)決定調(diào)整漲跌幅限制比例的，應(yīng)當(dāng)通過交易系統(tǒng)、交易機構(gòu)網(wǎng)站予以公告。
第三章 最大持倉量限制制度
第九條 交易機構(gòu)實行最大持倉量限制制度。最大持倉量是指交易機構(gòu)規(guī)定的交易主體交易賬戶可持有的交易產(chǎn)品最大數(shù)額。
第十條 交易機構(gòu)對交易主體交易賬戶的持倉量進行實時監(jiān)控。
第十一條 重點碳排放單位交易產(chǎn)品最大持倉量不得超過本年度市生態(tài)環(huán)境部門核發(fā)的配額總量與100萬噸之和。
自愿參與交易的單位交易產(chǎn)品最大持倉量不得超過100萬噸。
交易主體開展碳排放權(quán)交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)，需要調(diào)整最大持倉量限額的，可向交易機構(gòu)提出申請。
第十二條 交易機構(gòu)可以根據(jù)市場需要，調(diào)整交易主體最大持倉量限額標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)通過交易系統(tǒng)、交易機構(gòu)網(wǎng)站予以公告。
因交易機構(gòu)調(diào)整最大持倉量限額，導(dǎo)致交易主體交易賬戶的持倉量大于交易機構(gòu)規(guī)定時，交易主體應(yīng)在交易機構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)自行減持。
第十三條 交易主體的交易違反最大持倉量限制制度時，交易機構(gòu)有權(quán)限制其交易，并要求交易主體調(diào)整持倉量以滿足最大持倉量限制。
第四章 大戶報告制度
第十四條 交易機構(gòu)實行大戶報告制度。大戶報告制度是指交易主體交易賬戶的持倉量達到交易機構(gòu)規(guī)定的最大持倉量限額，交易主體應(yīng)當(dāng)及時向交易機構(gòu)報告。
第十五條 達到交易機構(gòu)規(guī)定報告標(biāo)準(zhǔn)或者交易機構(gòu)要求報告的交易主體應(yīng)當(dāng)提供下列材料,并附具對所提供材料真實性、完整性和有效性負責(zé)的承諾書。
（一）大戶報告表；
（二）資金來源說明；
（三）當(dāng)日結(jié)算單據(jù)；
（四）交易機構(gòu)要求提供的其他材料。
第五章 誠信保證金制度
第十六條 交易機構(gòu)實行誠信保證金制度。誠信保證金制度是指交易主體與交易機構(gòu)簽署入場交易協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納誠信保證金，作為其參與交易的誠信承諾。
第十七條 交易主體應(yīng)當(dāng)按要求將誠信保證金交納至交易機構(gòu)指定賬戶。交易主體誠信保證金收取標(biāo)準(zhǔn)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 交易主體發(fā)生違規(guī)違約行為，對其他交易主體或交易機構(gòu)造成損失的，交易機構(gòu)有權(quán)扣除部分或全部誠信保證金。對不足以彌補因該交易主體違規(guī)違約行為造成的損失的，交易機構(gòu)有權(quán)進行追償。
誠信保證金不足的，交易主體應(yīng)當(dāng)于交易機構(gòu)通知之日起15個工作日內(nèi)予以補足。未能按期補足的，交易機構(gòu)有權(quán)限制交易。
第十九條 交易主體申請注銷交易賬戶資格的，經(jīng)交易機構(gòu)審核同意并無違規(guī)違約情況，誠信保證金予以全額無息退還。
第二十條 交易機構(gòu)可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整誠信保證金金額，并通過交易系統(tǒng)、交易機構(gòu)網(wǎng)站予以公告。
第六章 風(fēng)險警示制度
第二十一條 交易機構(gòu)實行風(fēng)險警示制度。風(fēng)險警示制度是指交易機構(gòu)認為必要時，可以單獨或者同時采取要求交易主體報告情況、書面警示、發(fā)布風(fēng)險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險。
第二十二條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易機構(gòu)可以要求交易主體報告相關(guān)情況。情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取書面警示、發(fā)布風(fēng)險警示公告、限制交易等措施。
（一）交易價格出現(xiàn)異常波動；
（二）交易主體交易行為異常；
（三）交易主體涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件；
（四）交易機構(gòu)接到涉及交易主體的投訴；
（五）交易機構(gòu)認為必要的其他情況。
第二十三條 交易機構(gòu)要求交易主體報告情況的，交易主體應(yīng)當(dāng)按照要求的時間、內(nèi)容和方式如實報告。
第二十四條 交易機構(gòu)發(fā)現(xiàn)交易主體有違規(guī)嫌疑或交易有較大風(fēng)險的，可以對交易主體發(fā)出書面的《風(fēng)險警示函》。
第二十五條 交易機構(gòu)發(fā)現(xiàn)交易主體存在違規(guī)或者異常交易行為的，可以暫?；蛘呦拗破浣灰讬?quán)限，并以口頭或者書面形式通知該交易主體。
第二十六條 市場政策法規(guī)出現(xiàn)重大變化等情形，交易機構(gòu)可以發(fā)布風(fēng)險警示公告，向全體交易主體警示風(fēng)險。
第七章 異常情況處理
第二十七條 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或者全部交易不能進行的，交易機構(gòu)可決定單獨或者同時采取暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或者臨時停市等措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）重大技術(shù)故障；
（四）交易機構(gòu)認定的其他異常情況。
第二十八條 引發(fā)交易異常情況的不可抗力是指交易機構(gòu)所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)嚴(yán)重自然災(zāi)害、出現(xiàn)重大公共衛(wèi)生事件或社會安全事件等情形。
第二十九條 引發(fā)交易異常情況的意外事件是指交易機構(gòu)所在地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。
第三十條 引發(fā)交易異常情況的重大技術(shù)故障是指：
（一）交易機構(gòu)交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行；
（二）交易機構(gòu)交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外；
（三）交易機構(gòu)交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或者遭受其他人為破壞等情形。
第三十一條 交易機構(gòu)對暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或者臨時停市的決定在交易系統(tǒng)、交易機構(gòu)網(wǎng)站予以公告，并向市生態(tài)環(huán)境部門報告。
暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，交易機構(gòu)對恢復(fù)交易的決定在交易系統(tǒng)、交易機構(gòu)網(wǎng)站予以公告，并向市生態(tài)環(huán)境部門報告。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由交易機構(gòu)負責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自2025年5月1日起施行，2022年1月19日發(fā)布的《北京綠色交易所碳排放權(quán)交易風(fēng)險控制管理辦法（試行）》同時廢止。
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北京市碳排放權(quán)交易市場資金結(jié)算管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易結(jié)算活動，維護交易相關(guān)方合法權(quán)益，保障交易結(jié)算正常進行，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機構(gòu)）根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于北京市碳排放權(quán)交易資金結(jié)算管理。北京市碳排放權(quán)交易相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 資金結(jié)算是指交易機構(gòu)根據(jù)交易結(jié)果和北京市碳排放權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，對交易主體資金進行計算、劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動。
第四條 本辦法中資金包括交易資金及相關(guān)款項，以人民幣為計價單位。
第二章 結(jié)算賬戶
第五條 交易機構(gòu)選擇符合條件的機構(gòu)作為結(jié)算渠道，并開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的資金。交易機構(gòu)與結(jié)算渠道簽訂結(jié)算協(xié)議，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的資金安全。
交易機構(gòu)對各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的資金實行分賬管理。交易機構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來，應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算渠道所開設(shè)的專用賬戶辦理。
第六條 交易主體應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)指定結(jié)算渠道注冊資金結(jié)算賬戶，用于資金的劃轉(zhuǎn)。
第七條 交易主體應(yīng)當(dāng)通過北京市碳排放權(quán)交易系統(tǒng)（以下稱交易系統(tǒng)）開立交易賬戶，并在交易前完成與資金結(jié)算賬戶的關(guān)聯(lián)。交易主體可以通過交易賬戶查詢結(jié)算相關(guān)數(shù)據(jù)，包括資金的出入、賬戶余量及余額等情況。
第八條 交易機構(gòu)在交易系統(tǒng)為交易主體設(shè)立交易明細賬戶，按日序時登記核算交易主體的資金。
第九條 資金留存賬戶的利息歸交易機構(gòu)所有。
第三章 結(jié)算程序
第十條 入金是指交易主體關(guān)聯(lián)指定結(jié)算渠道后，從對公銀行賬戶向交易賬戶轉(zhuǎn)入資金，實際資金劃轉(zhuǎn)至交易主體的資金結(jié)算賬戶。
第十一條 交易主體申報買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)可用資金。交易主體提出申報后，交易系統(tǒng)自動鎖定相應(yīng)的資金。
第十二條 交易完成后，交易系統(tǒng)生成電子化交易憑證時自動扣取交易主體相應(yīng)的資金。
第十三條 當(dāng)日交易結(jié)束后，交易機構(gòu)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對付的原則，以每個交易主體為清算單位，通過交易系統(tǒng)進行交易產(chǎn)品與資金的逐筆全額清算。
第十四條 當(dāng)日清算完成后，清算結(jié)果經(jīng)交易機構(gòu)確認無誤，完成交易產(chǎn)品和資金的交收。
第十五條 交易主體賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十六條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易機構(gòu)通過交易系統(tǒng)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。
第十七條 交易主體應(yīng)當(dāng)及時核對當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前，以書面形式向交易機構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算結(jié)果提出異議，視作認可結(jié)算結(jié)果。
第十八條 交易主體提出出金申請，經(jīng)交易系統(tǒng)自動審核后劃轉(zhuǎn)至已關(guān)聯(lián)的對公銀行賬戶。出金金額不得超出其交易賬戶內(nèi)可劃出資金。
第十九條 交易主體有下列情況之一的，交易機構(gòu)可以采取限制出金：
（一）涉嫌違規(guī)，被司法機關(guān)或其他有關(guān)部門調(diào)查的；
（二）違反交易機構(gòu)交易規(guī)則或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的；
（三）交易機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定認為必要的其他情況。
第四章 風(fēng)險與責(zé)任
第二十條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易機構(gòu)可以采取延期結(jié)算、暫停交易或限制出入金等風(fēng)險管控措施，并通過交易系統(tǒng)、網(wǎng)站發(fā)布異常情況公告：
（一）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障等原因?qū)е陆Y(jié)算無法正常進行；
（二）結(jié)算渠道出現(xiàn)結(jié)算異常，對結(jié)算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
（三）交易機構(gòu)認定的其他結(jié)算異常情況。
第二十一條 交易機構(gòu)認為可能發(fā)生結(jié)算風(fēng)險時，有權(quán)采取限制交易或暫停交易賬戶使用等措施控制風(fēng)險。
第二十二條 因異常情況以及應(yīng)對異常情況采取措施而造成的損失，交易機構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。
第五章 附 則
第二十三條 本辦法由交易機構(gòu)負責(zé)解釋。
第二十四條 本辦法下列用語具有如下含義：
（一）清算：是指按照確定的規(guī)則計算交易產(chǎn)品和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
（二）交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過變更交易產(chǎn)品和資金以履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
本辦法未定義的用語的含義，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及交易機構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
第二十五條 本辦法自2025年5月1日起施行，2022年1月19日發(fā)布的《北京綠色交易所碳排放權(quán)交易資金結(jié)算管理辦法（試行）》同時廢止。
以上內(nèi)容來源北京綠色交易所，侵刪
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